反洗钱网 日前,中国人民银行广州分行官网更新一则关于反洗钱的行政处罚信息(广州银罚字〔2019〕12号),光大证券股份有限公司广东分公司因“未按规定履行报送可疑交易义务”问题遭处罚。 行政处罚内容显示,2017年1月1日至2018年6月30日,光大证券股份有限公司广东分公司未按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)第十一条、第十四条的要求开展反洗钱可疑交易监测分析和报告工作,违反了《中华人民共和国反洗钱法》第二十条第一款“金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度”的规定,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第(三)项规定,处以30万元罚款,1名相关责任人员处以2.5万元罚款。 作出行政处罚决定日期为2019年5月24日。 |
4月19日下午,由预践咨询主办的第八届零售银行发展大会在上海虹...详情
数字化大变革和全球化新时代背景下,愈来愈多的商户和企业正在加...详情
连连国际安排了覆盖广交会全程的双展位,一个位于中央天桥T29,...详情
相信通过资源投入和创新产品,收单机构各显其能,针对老年人、外...详情
请发表评论