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光大证券广东分公司因“违反反洗钱规定”遭罚32.5万元

2019-05-31 09:26:00 原作者: 反洗钱网 来自: 支付之家网 收藏 邀请

 


反洗钱网 日前,中国人民银行广州分行官网更新一则关于反洗钱的行政处罚信息(广州银罚字〔2019〕12号),光大证券股份有限公司广东分公司因“未按规定履行报送可疑交易义务”问题遭处罚。


行政处罚内容显示,2017年1月1日至2018年6月30日,光大证券股份有限公司广东分公司未按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)第十一条、第十四条的要求开展反洗钱可疑交易监测分析和报告工作,违反了《中华人民共和国反洗钱法》第二十条第一款“金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度”的规定,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第(三)项规定,处以30万元罚款,1名相关责任人员处以2.5万元罚款。


作出行政处罚决定日期为2019年5月24日。



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