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广发银行郑州违反反洗钱等规定遭罚百万,副行长同时被罚

2020-05-06 12:28:00 原作者: 反洗钱网 来自: 支付之家网 收藏 邀请

反洗钱网(支付之家ZFZJ.CN旗下)反洗钱网获悉,中国人民银行郑州中心支行最新公示行政处罚信息表显示,广发银行股份有限公司郑州分行(以下简称“广发银行”)因违反反洗钱等相关规定遭罚款超百万元,3名相关直接责任人员同时被罚。

行政处罚决定书文号“郑银罚字〔2020〕15号”显示,广发银行存在“1.虚报、瞒报金融统计资料;2.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料;3.未按照规定保存客户身份资料和交易记录;4.未按照规定报送大额交易或可疑交易报告;5.占压财政存款或资金;6.未按照规定处理征信异议;7.对金融产品或服务作引人误解的宣传”的行为,中国人民银行郑州中心支行对广发银行单位处罚款人民币117.6万元,对3名相关直接责任人员合计处6.5万元罚款。

广发银行股份有限公司郑州分行副行长李宏伟因对广发银行股份有限公司郑州分行以下违法违规行为负有责任:1.未按照规定保存客户身份资料和交易记录;2.未按照规定报送大额交易或可疑交易报告,被处以罚款4.5万元。

此次罚单,作出行政处罚决定日期为2020年4月29日。

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