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反洗钱监管丨建行、明光农商行等4机构领央行反洗钱罚单

2020-11-30 19:01:00 原作者: 反洗钱网 来自: 支付之家网 收藏 邀请

反洗钱网(支付之家ZFZJ.CN旗下)反洗钱网获悉,中国人民银行新增多条涉反洗钱领域行政处罚信息表显示,中国建设银行股份有限公司东营分行、安徽明光农村商业银行股份有限公司、甘肃临洮农村商业银行股份有限公司、四川什邡农村商业银行股份有限公司等银行机构因违反反洗钱相关规定领央行罚单。

行政处罚决定书文号“滁银罚字〔2020〕第2号”显示,安徽明光农村商业银行股份有限公司存在“未在交易发生之日起5个工作日内以电子方式向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告”的违法违规行为,中国人民银行滁州市中心支行对其处20万元罚款,对时任安徽明光农村商业银行股份有限公司副行长喻广场处1万元罚款。

行政处罚决定书文号“定银罚字〔2020〕第1号”显示,甘肃临洮农村商业银行股份有限公司存在“1.金融统计制度落实不到位、统计数据不准确;2.部分单位银行结算账户未按规定开立、变更、撤销;部分个人银行结算账户撤销未向人民银行报备;3.未按规定开展客户身份识别。”的违法违规行为,中国人民银行定西市中心支行对其处11.4万元罚款,其中对负领导责任的主管人员罚款0.4万元。

行政处罚决定书文号“东银罚字〔2020〕第2号”显示,建设银行东营分行存在“1.未按照规定履行客户身份识别义务;2.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户”的违法行为,中国人民银行东营市中心支行对其处140.3万元罚款,对2名支行长合计处8万元罚款。

行政处罚决定书文号“德银罚字〔2020〕第2号”显示,四川什邡农村商业银行股份有限公司存在“1.未按规定限期报送账户开立资料;2.未准确、完整向金融信用信息基础数据库报送个人逾期信息;3.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。”的违法违规行为,中国人民银行德阳市中心支行“1.对单位给予警告,并处5万元罚款;2.对单位处0.8万元罚款;3.对单位处40万元罚款,对1名直接责任人处2.2万元罚款”。

此次罚单,央行官网披露日期为2020年11月27日。

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