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曲阜农商行等15家银行机构领央行反洗钱罚单

2020-12-29 20:14:00 原作者: 反洗钱网 来自: 支付之家网 收藏 邀请

反洗钱网(支付之家ZFZJ.CN旗下)反洗钱网获悉,中国人民银行新增多条涉反洗钱领域行政处罚信息表,磴口县农村信用合作联社、固阳县农村信用合作联社、内蒙古库伦农村商业银行股份有限公司、广西大新农村商业银行股份有限公司、新疆石河子农村合作银行、新疆阿勒泰农村商业银行股份有限公司、铁岭市银州区农村信用合作联社、开原市农村信用合作联社、临清沪农商村镇银行股份有限公司、辽宁义县锦银村镇银行股份有限公司、山东曲阜农村商业银行股份有限公司等,因违反反洗钱等相关规定领央行罚单。

1.磴口县农村信用合作联社

行政处罚决定书文号“巴银罚字〔2020〕第 3 号”显示,磴口县农村信用合作联社因“1.未全面履行客户身份识别义务; 2.备案类银行结算账户超过期限或未向所在地人民银行分支机构备案;3.存款准备金缴存不足; 4.涉农贷款多报、金融精准扶贫贷款多报;5.未按规定收缴假币。”的违法违规行为,被中国人民银行巴彦淖尔市中心支行处以罚款 45.6万元。

宋晓丽对“1.未全面履行客户身份识别义务”的违法违规行为负责,被罚款1万元。

此次处罚,作出行政处罚决定日期为2020年12月23日。

2.固阳县农村信用合作联社

行政处罚决定书文号“包银罚字〔2020〕第 3 号”显示,固阳县农村信用合作联社因存在“未按照规定履行客户身份识别义务”的违法违规行为,中国人民银行包头市中心支行对处以罚款30万元。

时任固阳县农村信用合作联社副主任石永瑞和时任固阳县农村信用合作联社运营管理部负责人韩丽霞,对此次违规行为负责,分别被罚款1.5万元。

此次处罚,作出行政处罚决定日期为2020年12月28日。

3.内蒙古库伦农村商业银行股份有限公司

行政处罚决定书文号“通银罚字【2020】第1号”显示,内蒙古库伦农村商业银行股份有限公司因存在“1未按照规定履行客户身份识别义务、2、小微企业主贷款统计失真 3、违规使用银行结算账户”的违法违规行为,中国人民银行通辽市中心支行对其警告,并处以人民币31万元罚款。

时任库伦旗农村信用合作联社理事长彭福祥、时任库伦旗农村信用合作联社主任巴宇新、时任库伦旗农村信用合作联社副监事长曹杰军,对“1未按照规定履行客户身份识别义务”的违规行为负责,分别被罚款人民币1.5万元。

此次处罚,作出行政处罚决定日期为2020年12月28日。

4.广西大新农村商业银行股份有限公司

行政处罚决定书文号“崇左银罚字 〔2020〕 1号;崇左银 罚字〔2020 〕2号”显示,广西大新农村商业银行股份有限公司因存在“未按照规定履行客户身份识别义务”类型的违法违规行为,中国人民银行崇左市中心支行对其罚款32万元,对相关责任人处罚款2.6万元。

此次处罚,作出行政处罚决定日期为2020年12月22日。

5.广西崇左桂南农村商业银行股份有限公司

行政处罚决定书文号“崇左银罚字 〔2020〕 3号;崇左银 罚字〔2020 〕4号”显示,广西崇左桂南农村商业银行股份有限公司因存在“未按照规定保存客户身份资料和交易记录;存贷款指标统计分类错误;个人银行结算账户未按规定备案”的违法违规行为,中国人民银行崇左市中心支行对其给予警告,共处罚款30万元。对相关责任人罚款1.6万元。

此次处罚,作出行政处罚决定日期为2020年12月22日。

6.新疆石河子农村合作银行

行政处罚决定书文号“(石银)罚字〔2020〕第1号”显示,新疆石河子农村合作银行因存在“1.违反反洗钱相关规定”的违法违规行为,中国人民银行安阳市中心支行对其处罚款50万元,并对两名责任人马某、闫某分别处以人民币1.5万元和1万元罚款。因存在“2.违法账户管理相关规定”的违法违规行为,被警告并处人民币7万元罚款。

此次处罚,作出行政处罚决定日期为2020年12月22日。

7.新疆阿勒泰农村商业银行股份有限公司

行政处罚决定书文号“阿银罚字〔2020〕第1号”显示,新疆阿勒泰农村商业银行股份有限公司因存在“1.违反人民币银行结算账户管理相关规定”,被中国人民银行阿勒泰地区中心支行给予警告并处罚款1万元;因存在2.违反金融统计相关规定”,被处罚款10万元;因存在“3违反征信相关规定的行为”,被处罚款5万元,并对相关责任人王某处罚款1万元;因存在“4违反反洗钱相关规定的行为”,被处罚款20万元,并对相关责任人刘某处罚款1万元。

此次处罚,作出行政处罚决定日期为2020年12月22日。

8.铁岭市银州区农村信用合作联社

行政处罚决定书文号“(铁银)罚字〔2020〕第1-1号、1-2号”显示,铁岭市银州区农村信用合作联社因存在“1、开立并使用单位银行结算账户存在未经人民银行核准、未向账户管理系统备案以及未在规定的时限内向账户管理系统备案的情况;2、未按规定履行客户身份识别义务”的违法违规行为,中国人民银行铁岭市中心支行对其警告,并处27万元罚款。对2019年时任反洗钱部门负责人处以1万元罚款。

9.开原市农村信用合作联社

行政处罚决定书文号“(铁银)罚字〔2020〕第2-2号、2-3号”显示,开原市农村信用合作联社因存在“未按规定履行客户身份识别义务”的违法违规行为,中国人民银行铁岭市中心支行对单位处以20.万元罚款,对2019年时任反洗钱部门负责人处以1万元罚款。

此次处罚,作出行政处罚决定日期为2020年12月23日。

10.临清沪农商村镇银行股份有限公司

行政处罚决定书文号“聊银罚字〔2020〕第3号”显示,临清沪农商村镇银行股份有限公司因存在“未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”的违法违规行为,中国人民银行聊城市中心支行对其处罚款20万元。

时任临清沪农商村镇银行股份有限公司副行长李滨,对此次违规行为负责,被处罚款1万元。

此次处罚,作出行政处罚决定日期为2020年12月18日。

11.辽宁义县锦银村镇银行股份有限公司

行政处罚决定书文号“锦银罚字〔2020〕第2号”显示,辽宁义县锦银村镇银行股份有限公司因存在“未按照规定履行客户身份识别义务”的违法违规行为,中国人民银行锦州市中心支行对其罚款20万元。

时任辽宁义县锦银村镇银行股份有限公司行长周涛,对此次违规行为负责,被处罚款1万元。

此次处罚,作出行政处罚决定日期为2020年12月23日。

12.安徽铜陵铜源村镇银行

行政处罚决定书文号“铜银罚字〔2020〕第2号”显示,安徽铜陵铜源村镇银行因存在“1.未按规定履行客户身份识别义务;2.未按规定对异常交易进行人工分析、识别,排除理由不合理。”的违法违规行为,中国人民银行铜陵市中心支行对其罚款44万元。

安徽铜陵铜源村镇银行董事长王琴和安徽铜陵铜源村镇银行行长助理陈聪,对此次违规行为负责,分别被罚款2.6万元。

此次处罚,作出行政处罚决定日期为2020年12月24日。

13.山东曲阜农村商业银行股份有限公司

行政处罚决定书文号“济宁银罚字〔2020〕1号”显示,山东曲阜农村商业银行股份有限公司因存在“1.提供虚假的或隐瞒重要事实的财务会计报告、报表和统计报表;2.开立单位银行结算账户超过规定期限、未按规定向人民银行结算账户管理系统备案;3.对外支付不易流通的残缺污损人民币;4.未按规定收缴假币;5.未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作;6.未按规定重新识别客户。”的违法违规行为,被中国人民银行济宁市中心支行处以警告,并处罚款73.9万元。

时任山东曲阜农村商业银行股份有限公司财务会计部总经理孔令虎,对“1.提供虚假的或隐瞒重要事实的财务会计报告、报表和统计报表;2.开立单位银行结算账户超过规定期限、未按规定向人民银行结算账户管理系统备案。”的违规行为负责,被处罚款1万元。

此次处罚,作出行政处罚决定日期为2020年12月22日。

14.山东鱼台农村商业银行股份有限公司

行政处罚决定书文号“济宁银罚字〔2020〕3号”显示,山东鱼台农村商业银行股份有限公司因存在“1.未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作;2.未按规定重新识别客户。”的违法违规行为,被中国人民银行济宁市中心支行处罚款40万元。

张福军对此次违规行为负责,被处罚款1万元。

此次处罚,作出行政处罚决定日期为2020年12月22日。

15.彰武县农村信用合作联社

行政处罚决定书文号“阜银罚字〔2020〕第1号”显示,彰武县农村信用合作联社因存在“未按规定重新识别客户”的违法违规行为,被中国人民银行阜新市中心支行处罚款20万元。

时任彰武县农村信用合作联社法人李嘉福,对此次违规行为负责,被处罚款1万元。

此次处罚,作出行政处罚决定日期为2020年12月25日。

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