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腾付通、南京银行、招商银行等16家机构领央行反洗钱罚单

2021-01-04 19:29:00 原作者: 反洗钱网 来自: 支付之家网 收藏 邀请

反洗钱网(支付之家ZFZJ.CN旗下)反洗钱网获悉,中国人民银行新增多条涉反洗钱领域行政处罚信息表,南京银行、深圳市腾付通电子支付科技有限公司、中国农业银行股份有限公司深圳市分行、招商银行股份有限公司兰州分行、贵阳银行股份有限公司六盘水分行等,因违反反洗钱等相关规定领央行罚单。

1.南京银行

行政处罚决定书文号“(南银)罚字〔2020〕第30号”显示,南京银行因“未按规定履行客户身份识别义务;未按照规定保存客户身份资料和交易记录;未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;未按规定报送账户开户资料;未按规定开立账户使用;未按规定加强特约商户与受理终端管理;违规占压财政资金”的违法违规行为,被中国人民银行南京分行处以警告,并处罚款736万元,没收违法所得人民币208778.02元

陈晓辉、周猛、戚梦然,对南京银行反洗钱违规行为负有直接责任,均被罚款3.5万元。

此次处罚,作出行政处罚决定日期为2020年12月28日。

2.中国农业银行股份有限公司深圳市分行

行政处罚决定书文号“深人银罚〔2020〕 32 号”显示,中国农业银行股份有限公司深圳市分行因存在“1.未按规定履行客户身份识别义务;2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。”的违法违规行为,中国人民银行深圳中心支行对其罚款人民币230万元。

此次处罚,作出行政处罚决定日期为2020年12月30日。

3.深圳市腾付通电子支付科技有限公司

行政处罚决定书文号“深人银罚【2020】33号”显示,深圳市腾付通电子支付科技有限公司因存在“1.未按规定履行客户身份识别义务;2.与身份不明的客户进行交易;3.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;4.允许外包服务机构以特约商户名义入网并接收其发送的银行卡交易信息;5.未按真实交易场景、准确标识并完整发送、保存交易信息,确保交易信息真实、完整、可追溯和在支付全流程中的一致性;6.未按规定建立并落实收单银行结算账户管理制度;7.违规向不符合条件的特约商户提供“T+0”结算服务;8.未按规定建立并落实客户实名制管理制度;9.未按规定建立并落实特约商户检查制度;10.未按规定建立并落实支付账户限额管理制度;11.未按规定办理相关变更事项。”的违法违规行为,中国人民银行深圳中心支行对其警告,没收违法所得人民币966,877.44元,并处罚款人民币5,176,877.44元,合计罚没人民币6,143,754.88元。

此次处罚,作出行政处罚决定日期为2020年12月30日。

4.国银金融租赁股份有限公司

行政处罚决定书文号“深人银罚 〔2020〕 38号”显示,国银金融租赁股份有限公司因存在“1.错报存款准备金考核材料;2.未按规定履行客户身份识别义务”的违法违规行为,中国人民银行深圳中心支行处以警告,并罚款人民币90万元。

此次处罚,作出行政处罚决定日期为2020年12月31日。

5.甘肃山丹农村商业银行股份有限公司

行政处罚决定书文号“张银罚字 〔2020〕 第1号”显示,甘肃山丹农村商业银行股份有限公司因存在“在与客户建立业务关系时未按规定登记客户身份基本信息的17795笔;未按规定开展受益人身份识别的2笔;未按规定登记受益人身份信息的17笔。2.贷款企业划型、行业判定错误,合计错报6120万元;贷款个人户籍判别有误、个体工商户判定有误、借据户籍类别与电子台账不一致、个人贷款类别判定有误,合计错报484万元。贷款企业划型错误占比较高,达67.36%。”的违法违规行为,中国人民银行张掖市中心支行对其处以人民币23.8万元,其中对总审计师石方罚款1.15万元,运营管理部经理周文玲罚款1.15万元。(金融统计罚款0.5万元;反洗钱罚款23.3万元,其中对总审计师石方罚款1.15万元,运营管理部经理周文玲罚款1.15万元)

此次处罚,作出行政处罚决定日期为2020年12月28日。

6.招商银行股份有限公司兰州分行

行政处罚决定书文号“兰银罚字〔2020〕15号”显示,招商银行股份有限公司兰州分行因存在“未按规定履行客户身份识别义务”的违法违规行为,中国人民银行兰州中心支行对其罚款20万元。

时任招商银行股份有限公司兰州分行零售银行部副总经理杨康、时任招商银行股份有限公司兰州中央广场支行行长肖伟,对“未按规定履行客户身份识别义务”的违规行为负责,分别被罚款1万元。

此次处罚,作出行政处罚决定日期为2020年12月30日。

7.临夏农村商业银行股份有限公司

行政处罚决定书文号“临银罚字〔2020〕第2号”显示,临夏农村商业银行股份有限公司因存在“1.金融统计数据不准确;2开立备案类银行结算账户未在5个工作日内向人民银行备案、撤销单位银行结算账户未在撤销之日起2个工作日内向人民银行备案;3.2019年8月30日至检查日期间未将收缴的假币解缴人民银行;4.未按规定保存客户身份资料和交易记录。”的违法违规行为,被中国人民银行临夏州中心支行罚款14.9万元整,其中对直接负责的高级管理人员徐永安及责任人会计财务部副经理魏文英罚款0.4万元。(金融统计罚款2万元;支付结算罚款4万元;货币金银罚款0.5万元;反洗钱罚款8.4万元,其中对直接负责的高级管理人员徐永安及责任人会计财务部副经理魏文英罚款0.4万元。)

此次处罚,作出行政处罚决定日期为2020年12月21日。

8.湖南汉寿农村商业银行股份有限公司

行政处罚决定书文号“常银罚字〔2020〕第9号”显示,湖南汉寿农村商业银行股份有限公司因存在“1.未按照收缴程序收缴假币;2.未按规定采集、存储人民币冠字号码;3.办理货币收付人员不具备判断和挑剔假币专业能力;4.不按规定设置“待结算财政款项”科目核算其经收税款;5.存在占压财政存款或资金行为;6.未向中国人民银行报送账户开立资料;”的违法违规行为,中国人民银行常德市中心支行对其警告,并处6.1万元罚款。

此次处罚,作出行政处罚决定日期为2020年12月28日。

9.湖南株洲珠江农村商业银行股份有限公司

行政处罚决定书文号“株银罚字〔2020〕第1号”显示,湖南株洲珠江农村商业银行股份有限公司因存在“1.虚报、瞒报统计数据;2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。”的违法违规行为,中国人民银行株洲市中心支行对单位处以20.2万元罚款。

此次处罚,作出行政处罚决定日期为2020年12月24日。

10.石门沪农商村镇银行股份有限公司

行政处罚决定书文号“常银罚字〔2020〕第8号”显示,石门沪农商村镇银行股份有限公司因存在“未按规定履行客户身份识别义务行为”的违法违规行为,中国人民银行常德市中心支行对其处罚款8万元。

时任石门沪农商村镇银行股份有限公司首席风险官,反洗钱领导小组组长冯波,对此次违规行为负责,被处罚款1万元。

此次处罚,作出行政处罚决定日期为2020年12月28日。

11.丽江玉龙长江村镇银行

行政处罚决定书文号“(丽银)罚字〔2020〕第1号”显示,丽江玉龙长江村镇银行因存在“1.农户贷款存在漏报情况;2.客户身份持续识别不到位;3.未按规定重新识别客户;4.未按照评级流程完成客户洗钱风险等级划分。”的违法违规行为,中国人民银行丽江市中心支行对其警告并罚款47万元。

时任丽江玉龙长江村镇银行行长和光繁、时任丽江玉龙长江村镇银行副行长方敏、时任丽江玉龙长江村镇银行财务会计部副经理毛晶,分别被罚款3.8万元。

此次处罚,作出行政处罚决定日期为2020年12月17日。

12.华坪县农村信用合作联社

行政处罚决定书文号“(丽银)罚字〔2020〕第5号”显示,华坪县农村信用合作联社因存在“1.客户身份持续识别履职不到位,存在部分客户证件失效并依然存在交易的情况;2.未按规定重新识别客户身份。”的违法违规行为,中国人民银行丽江市中心支行对其罚款28.4万元。

时任华坪县农村信用合作联社理事长何树桓、时任华坪县农村信用合作联社分管副主任何刚、时任华坪县农村信用合作联社财务会计部经理张兴贵,分别被罚款2.2万元。

此次处罚,作出行政处罚决定日期为2020年12月17日。

13.江西大余农村商业银行股份有限公司

行政处罚决定书文号“赣市银罚字〔2020〕1号”显示,江西大余农村商业银行股份有限公司因存在“违反反洗钱管理规定,未按规定履行客户身份识别义务,未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。”的违法违规行为,被中国人民银行赣州市中心支行罚款40万元,对2名直接责任人员分别处罚款人民币2万元。

此次处罚,作出行政处罚决定日期为2020年12月30日。

14.六枝特区农村信用合作联社

行政处罚决定书文号“(六银)综罚字〔2020〕1号”显示,六枝特区农村信用合作联社因存在支付结算累违法行为,被中国人民银行六盘水市中心支行处警告,并罚款人民币3万元;因存在反洗钱类违法行为,被处以罚款人民币20万元,对相关责任人处以罚款人民币1万元,罚款合计人民币21 万元。

此次处罚,作出行政处罚决定日期为2020年12月31日。

15.鄯善县农村信用合作联社

行政处罚决定书文号“(吐银)罚字〔2020〕第1号”显示,鄯善县农村信用合作联社违反反洗钱相关规定,被中国人民银行吐鲁番市中心支行处罚款20万元。

此次处罚,作出行政处罚决定日期为2020年12月24日。

16.江苏靖江农村商业银行

行政处罚决定书文号“(南银)罚字〔2020〕第32号”显示,江苏靖江农村商业银行因存在“未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;未按规定报送账户资料;未按规定开立账户使用”的违法违规行为,被中国人民银行南京分行处以警告,并处罚款82万元。朱友宽、薄宇新,对此次违规行为负责,分别被罚款3.5万元。

此次处罚,作出行政处罚决定日期为2020年12月31日。

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