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稠州银行反洗钱不力被罚百万,风险总监“丁谨慎”等同时被罚 ...

2020-07-14 19:13:00 原作者: 反洗钱网 来自: 支付之家网 收藏 邀请

反洗钱网(支付之家ZFZJ.CN旗下)反洗钱网获悉,中国人民银行宁波市中心支行最新公示行政处罚信息表显示,稠州银行宁波分行(简称“稠州银行”)因违反反洗钱等相关规定遭罚款近百万元。时任稠州银行宁波分行风险总监法律合规部负责人以及运营管理部负责人同时被罚。

行政处罚决定书文号“甬银处罚字〔2020〕9 号”显示,稠州银行宁波分行存在“1.超过期限或未向中国人民银行报送账户变更、撤销等资料;2.违反票据法规定进行承兑;3.未按照规定履行客户身份识别义务;4.未按照规定保存客户身份资料和交易记录;5.未按照规定报送可疑交易报告”的违法行为,中国人民银行宁波市中心支行对其警告并处罚款92.5万元。

时任稠州银行宁波分行风险总监丁谨慎(Emma,这名字起得真好……)因对稠州银行宁波分行“1.未按照规定履行客户身份识别义务;2.未按照规定报送可疑交易报告”两项违法违规行为负有责任,被处以罚款5.7万元。

时任稠州银行宁波分行法律合规部负责人翁良存因对稠州银行宁波分行“未按照规定报送可疑交易报告”违法违规行为负有责任,被处以罚款3.5万元。

时任稠州银行宁波分行运营管理部负责人高毓文因对稠州银行宁波分行“未按照规定履行客户身份识别义务”违法违规行为负有责任,被处以罚款2.2万元。

本次处罚,作出行政处罚决定日期为2020年7月3日。

稠州银行反洗钱不力被罚百万,风险总监“丁谨慎”等同时被罚
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    • 引用 歪歪啊nice 2020-7-21 09:50
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